序号

责任阶段

责 任 事 项

责任落实不到位的表现

1

立项审批阶段

编制项目建议书的责任

1.建设项目与校园建设规划不符；

2.建设项目未列入五年基本建设规划；

3.项目建设未经集体决策。

2

审核可行性研究报告编制深度和估算的责任

1. 项目建设用地或规划条件或环境评估等未通过审查；

2. 可研报告文件编制机构不具备相应资质；

3. 可研报告文件编制深度不够；

4. 可研报告确定建设或投资规模超过项目建议书批复规模的比例不符合国家有关规定时未经学校党委“三重一大”集体决策并履行相关手续；

5. 可研报告未经山西省发改委批复。

3

审核初步设计和概算的责任

1. 未按可研批复编制设计任务书；

2. 项目初步设计及概算编制机构不具备相应资质；

3. 项目初步设计或概算文件深度不够；

4

勘察设计阶段

编制设计任务书的责任

1.设计任务书编制不全面；

2.设计任务书编制与可研批复规模、标准不一致。

5

编制勘察任务书的责任

资质不符合要求；

6

审查勘察报告的责任

1. 有意扩大勘察范围；

2. 勘察单位资质不符合要求；

3. 勘察报告内容不全面。

7

审核初步设计的责任

1. 设计方案不符合设计任务书要求；

2. 设计预算超概算，概算超估算；

8

委托施工图审查的责任

1. 委托审图单位资质不符合要求；

2. 对设计图纸审查把关不严；

3. 未通过消防、人防、防雷等专项审查。

9

项目

报建阶段

依法办理规划许可证的责任

未按规定办理规划许可证。

10

依发委托质量安全监督的责任

未按规定办理质量安全监督手续。

11

依法办理施工许可证的责任

未按规定办理施工许可证。

12

委托招标代理的责任

委托没有响应资质的代理机构。

13

工程招标阶段

根据立项批文要求编制招方案的责任

应招标而不招标，或规避招标；

审核招标公告和招标文件的责任

1. 应当发布公告而未发布；

2. 招标公告和招标文件不符合有关规

3. 违规设置不合理的条件，排斥潜在投标人。

14

招标答疑的责任

暂估价项目太多。

15

审核招标控制价

控制价设置不合理。

16

参加监督开标会议的责任

1.未按资格审查条款审查资格；

2.投标企业挂靠、借用资质；

3.对招标文件的说明或解释，不通知或不及时通知所有招标文件收受人；

4.未检查标书密封情况；

5.未按法定标准开标；

6.招标人以各种方式影响专家评标。

17

合同管理阶段

起草合同的责任

起草合同无依据

18

初审合同的责任

1. 合同条款模糊、不完善，给合同执行带来潜在风险

2. 合同内容与现行国家规定存在明显冲突

3. 设置显失公平的条款

4. 合同审核流于形式

5. 发现问题不及时

19

合同备案的责任

1.不及时备案；

2.备案文档不完整。

20

执行合同的责任

1.不严格执行合同内容；

2.背离原合同实质性内容签订补充协议。

21

工程建设阶段

核对施工单位和人员资质的责任

1.不审核或审核流于形式；

2.发现问题未及时纠正；

3.管理人员不到位。

22

核对监理单位和人员资质的责任

23

施工图技术交底的责任

1.未及时组织施工图交底；

2.交底流于形式。

24

批复开工报告的责任

1.开工报告未及时批准；

2.不具备条件擅自批准开工。

25

审查工程进度计划的责任

1.未审核进度计划；

2.批准不合理的进度计划。

26

落实工期计划的责任

未定期检查进度计划的执行情况

27

跟踪监督施工质量、安全的责任

1.工程质量监督不到位、对发现的问题不及时处理；

2.未督促执行质量管理体系；

3.对材料进场验收程序把关严；

4.明示或暗示设计施工单位违反强制性规定；

5.授意指定有利益关系的分包单位或材料供应商；

6.未及时督促施工单位消除安全隐患；

7.故意隐瞒检查中发现的安全隐患；

29

审查签署变更的责任

1.擅自改变项目规模、内容、标准；

2.串通通过变更为利益相关单位谋取不正当利益；

3.默许或串通施工单位，为利益相关单位谋取不正当利益；

4.不按程序和权限审批变更；

5.在变更审批之前，默许实施变更造成既成事实；

6.不及时审批变更，造成工期延误和资源浪费。

30

隐蔽工程和主体工程验收的责任

1.不及时参与主要分部分项工程验收；

2.授意对不合格工程通过验收；

3.明示或暗示改动、编造实测数据；

4.对检验程序审核不严。

31

工程验收阶段

资料审查的责任

不严格要求监理单位审查竣工资料

32

竣工验收的责任

1.接受不具备验收条件的申请；

2.有意拖延具备验收条件的申请

3.未按规定组织验收；

4.规避工程缺陷、隐瞒未完工内容、降低验收标准。

33

竣工备案的责任

以违规手段获取竣工备案文件

34

结算阶段

审核工程进度款的责任

1.授意施工、监理单位超进度申请进度款；

2.上报手续不完备的支付申请；

3.有意拖延审批时间；

4.审核不严谨，未核减应扣减款项，造成资金超付。

35

审核工程结算的责任

1.未及时督促施工企业编制工程结算；

2.未严格审核结算资料的完整性和真实性；3.内控制度、立项批复、招投标资料、项目合同等决算资料不完整。