流程

风险环节

廉政风险点

防控措施

立项审批

项目建议书

▲建设项目与校园建设规划不符

科学论证，集体决策，严格执

行“三重一大”制度

▲建设项目未列入五年基本建设规划

▲项目建设未经集体决策

项目建议书未经省教育厅批复

项目可行性研究报告

项目建设用地或规划条件或环境评估等未通过审查

严格执行《教育厅高校基本建设管理办法》（教发﹝2012﹞1号）

可研报告或节能评估文件或社会稳定风险评估文件编制机构不具备相应资质

可研报告或节能评估文件或社会稳定风险评估文件编制深度不够

▲可研报告确定建设或投资规模超过项目建议书批复规模的比例不符合国家有关规定时未经学校集体决策并履行相关手续

▲▲可研报告未经山西省发改委批复

项目初步设计及概算

▲未按可研批复编制设计任务书

严格执行国家关于建设工程勘察设计的法律法规

项目初步设计及概算编制机构不具备相应资质。

1.严格执行国家关于建设工程勘察设计和投资管理的法律法规；

2.严格执行《教育厅高校基本建设管理办法》（教发﹝2012﹞1号）

项目初步设计或概算文件深度不够

▲初步设计建设规模或概算规模超过可研报告批复规模的比例不符合国家有关规定时未经学校集体决策并履行相关手续

流程

风险

环节

廉政风险点

防控措施

勘察设计

编制设计任务书

1.设计任务书编制不全面；

2.设计任务书编制与可研批复规模、标准不一致。

1.严格执行可研批复，

2.执行审核程序。

设计招标

▲资质不符合要求

1.严格执行行业资质相关管理规定;

2.严格审查资质文件。

▲▲▲有意肢解、缩小工程规模规避招标，直接签订设计委托合同。

严格执行《招标投标法》

▲▲选择有利益关系的潜在投标人参与竞标。

方案审核

▲设计方案不符合设计任务书要求

1.执行审核程序；

2.设计方案报规划部门审批。

编制勘察任务书

勘察任务书不符合勘察规定要求，有意扩大勘察范围。

按规定编写审核勘察任务书

勘察招标

▲1.勘察单位资质不符合要求；

▲▲2.选择有利益关系的潜在投标人参与竞标。

1.严格执行行业资质相关管理规定;严格审查资质文件；

2.严格执行《招标投标法》。

勘察报告

审查

▲勘察报告内容不全面

严格执行勘察设计规范，加强报告审查验收

初步设计

施工图设计

▲▲1.对设计图纸审查把关不严；

▲▲2.设计预算超概算，概算超估算；

▲▲▲3.授意选用有利益关系厂家的设备和材料；

4.不按合同约定支付设计费。

1.实行初步设计和施工图设计专家审查制度；

2.严格按合同进行设计管理；

3.建立健全设计管理制度。

施工图审查

▲1.图审单位资质不符合要求；

▲2.未通过消防、人防、防雷等专项审查。

1.严格执行相关管理规定；

2.严格审查资质文件

流程

风险环节

廉政风险点

防控措施

项目

报建

办理规划许可证

未按规定办理规划许可证

严格依法依规办理报建手续

委托质量安全监督

未按规定办理质量安全监督手续

办理施工许可证

未按规定办理施工许可证

流程

风险

环节

廉政风险点

防控措施

工程

招标

编制招标

方案

▲▲▲1.应招标而不招标，或规避招标；

▲▲2.未经有关部门核准邀请招标；

▲▲▲3.违规设置不合理的条件，排斥潜在投标人。

1.严格执行招投标管理制度；

2.严格执行长治医学院招投标管理办法；

3.严格执行招投标监督程序。

发布招标

公告

▲▲▲1.应当发布公告而未发布；

▲▲2.发布招标公告不符合有关规定。

1.严格执行招投标管理制度；

2.公告发布前需向招标监督机构备案。

接受报名

▲▲▲1.人为因素干扰投标报名；

▲2.超时接受报名。

推行网上公开报名，排除人为干扰。

▲透露投标人信息。

落实招标保密制度

资格审查

▲▲▲1.未按资格审查条款审查资格；

▲▲2.投标企业挂靠、借用资质。

1.建立监督复核机制；

2.要求投标人提供基本账户信息及资质原件。

发售招标

文件

▲泄露购买招标文件单位信息

1.落实招标保密制度；

2.加强对招标代理机构的管理。

招标答疑

▲对招标文件的说明或解释，不通知或不及时通知所有招标文件收受人。

招标文件发布后产生招标文件的实质性改动，需以书面形式备案，并以书面形式发送给所有招标文件收受人。

编制招标

控制价

▲▲▲控制价设置不合理

交审计处进行控制价复核

流程

风险

环节

廉政风险点

防控措施

廉政风险点

防控措施

工程

招标

开标

1.未检查标书密封情况；

2.未按法定标准开标。

规范开标操作程序

评标

▲▲▲围标、串标

1.只接受投标人单位基本账户汇出的汇款凭据作为投标保证金，降低围标串标的概率；

2.评标时在招投标信息系统中对投标人主要人员的职业资格证书代码进行核查。

▲▲▲招标人以各种方式影响专家评标

1.全封闭评标，对评标过程录音、录像；

2.规范参与评标专家的言行，防止暗示、诱导、误导。

▲泄露有关评审过程

1.评标时所有专家和工作人员的通讯工具必须关闭；

2.做好评审过程的保密工作，严禁私自记录。

公示

▲▲1.未按规定公示评标结果；

▲▲2.不受理依法依规的投诉举报或受理后不认真调查。

1.严格执行公示规定；

2.联合纪检监察部门、行政监管部门共同调查。

发出中标

通知书

▲▲▲1.未按照评标委员会推荐的中标候选人顺序确定中标人；

▲2.招标人未按相关规定发出中标通知书。

1.严格执行《招标投标实施条例》；

2.在法定时限内办理中标通知书备案。

流程

风险环节

廉政风险点

防控措施

合同

管理

合同起草

▲▲▲起草合同无依据

依据中标通知书、招投标文件、会议纪要、批复等支撑文件起草

▲▲▲合同条款模糊、不完善，给合同执行带来潜在风险。

对涉及合同主体、质量标准、安全、进度、结算、变更、工程价款、支付方式、履约担保、索赔、保修等核心条款必须明确。

▲▲▲合同内容与现行国家规定存在明显冲突

执行现行国家规定

▲▲▲设置显失公平的条款

1.严格执行合同审核程序；

2.实行法律顾问合同审核制。

审核合同

▲▲▲合同审核流于形式

▲▲▲发现问题不及时

合同签订

▲不及时签订合同

设定合同签订时限

合同备案

1.不及时备案；

2.备案文档不完整。

明确工作人员职责

合同执行

▲▲1.不严格执行合同内容；

▲▲2.背离原合同实质性内容签订补充协议。

严格执行学校经济合同管理办法

流程

风险环节

廉政风险点

责任主体

质

量

控

制

质量管理体系审核

▲1.不审核或审核流于形式；

▲2.发现问题未及时纠正。

1.严格督促施工单位及监理单位按程序进行审核；

2.实行审核备案签字制度。

监理部、施工项目部组成人员审核

依据投标文件，严格监督管理人员持证上岗。

施工图交底

▲1.未及时组织施工图交底；

▲2.交底流于形式。

形成交底会议纪要，实行签字备案制度。

质量管理体系运行状况跟踪检查

▲▲1.管理人员不到位；

▲▲2.未督促执行质量管理体系。

明确管理人员工作职责，实行巡回检查制度。

工程质量

跟踪检查

▲▲1.工程质量监督不到位；

▲▲2.分包单位资质审核不严；

▲▲3.对材料进场验收程序把关严；

▲▲4.对检验程序审核不严。

1. 严格督促监理、施工单位履行职责；

2.督促执行材料进场验收制度和工序“三检”制度。

▲▲▲1.授意指定有利益关系的分包单位或材料供应商；

▲▲▲2.明示或暗示设计施工单位违反强制性标准。

严格执行基本建设廉政规定；规范管理人员行为。

▲▲▲对发现的问题不及时处理

严格督促监理、施工单位履行职责。

隐蔽工程验收

▲▲1.不及时参与主要分部分项工程验收；

▲▲▲2.授意对不合格工程通过验收；

▲▲3.明示或暗示改动、编造实测数据。

1.实行全过程跟踪审计；

2.严格执行长治医学院基本建设项目竣工验收、移交和保修管理办法；

3.保存检查影像、文字等原始资料。